Consulta PEPs con trazabilidad para procesos de cumplimiento
Identifica Personas Expuestas Políticamente en procesos de vinculación, debida diligencia y monitoreo de contrapartes.
Con Validiti puedes validar personas, empresas y terceros en más de 300 fuentes nacionales e internacionales, incluyendo fuentes PEP, listas restrictivas, listas vinculantes, sanciones, antecedentes y registros relevantes para gestión de riesgo.
Estamos aquí para ayudarte
Demo en vivo
Qué es una PEP
Una PEP, o Persona Expuesta Políticamente, es una persona que por su cargo, función pública, nivel de influencia o relación cercana puede representar un mayor nivel de exposición en procesos de riesgo, cumplimiento y debida diligencia.
Identificar una PEP no significa bloquear automáticamente una relación. Significa que la empresa debe analizar el caso con mayor cuidado, documentar la validación y aplicar los controles definidos en su política interna.
Las validaciones PEP pueden volverse lentas y difíciles de documentar
El problema
Cuando la consulta se hace manualmente, el equipo puede enfrentar:
- Fuentes dispersas
- Información desactualizada;
- Posibles homonimias
- Exceso de resultados irrelevantes
- Dificultad para guardar evidencia
- Criterios inconsistentes
- Falta de histórico
- Poca trazabilidad para auditoría.
Cómo ayuda Validiti
- Identificación de PEPs
- Consulta en listas restrictivas
- Revisión de listas vinculantes
- Validación de antecedentes
- Revisión reputacional
- Generación de reportes
- Conservación de histórico
- Monitoreo parametrizable
- Apoyo en homonimias y due diligence adicional
Consulta PEPs dentro de un proceso más completo de validación
Beneficios
Lo que puedes hacer con Validiti
- Consultar PEPs nacionales e internacionales.
- Validar personas, empresas y terceros relacionados.
- Cruzar información con listas restrictivas y vinculantes.
- Generar reportes, certificados e histórico.
- Documentar evidencia para auditorías o comités.
- Activar monitoreo parametrizable.
- Solicitar apoyo en homonimias o due diligence adicional.
Diferencial Validiti
El valor no está en llenar al usuario de resultados. El valor está en entregar información útil, parametrizada y trazable para que el equipo pueda analizar el caso y soportar una decisión.
Validiti permite configurar validaciones según:
- Tipo de contraparte
- Nivel de riesgo
- Política interna
- Sector
- Fuentes requeridas
- Frecuencia de monitoreo
- Necesidades de reporte
Más información no siempre significa mejor análisis
Validiti
- Fuentes parametrizadas
- Hallazgos relevantes
- Reporte trazable
- Decisión soportada
Manual
- Muchas fuentes
- Resultados dispersos
- Análisis lento
- Evidencia débil.
La identificación de PEPs es especialmente relevante en procesos de debida diligencia y debida diligencia intensificada.
Validiti puede apoyar validaciones sobre:
- Clientes
- Proveedores
- Representantes legales
- Accionistas
- Beneficiarios finales
- Empleados críticos
- Terceros relacionados
- Contratistas o aliados estratégicos
PEP en SAGRILAFT y SARLAFT
Validiti ayuda a fortalecer controles relacionados con identificación, documentación y seguimiento de PEPs en procesos asociados a SAGRILAFT, SARLAFT y gestión de riesgo LA/FT/FPADM.
La plataforma no define por sí sola si una relación debe aprobarse o rechazarse. Entrega información, trazabilidad y evidencia para que el equipo responsable analice el caso según sus políticas internas.
Flujo Validiti para validación PEP
01
Consulta
La contraparte
02
Coincidencia
Identifica posibles coincidencias PEP
03
Análisis
Observa el hallazgo
04
Reporte
Genera reporte o certificado
05
Histórico
Conserva evidencia
06
Monitoreo
Activa monitoreo si el riesgo lo requiere
Preguntas frecuentes (FAQ)
¿Qué significa PEP?
PEP significa Persona Expuesta Políticamente. Se refiere a personas que, por su cargo, influencia o relación con funciones públicas, pueden requerir controles adicionales en procesos de cumplimiento y debida diligencia.
¿Ser PEP significa estar en una lista restrictiva?
No necesariamente. Ser PEP no implica automáticamente una sanción o restricción. Significa que la contraparte puede requerir una evaluación de riesgo más cuidadosa.
¿Validiti consulta PEPs?
Sí. Validiti permite consultar fuentes PEP nacionales e internacionales junto con otras fuentes relevantes para cumplimiento y debida diligencia.
¿Validiti genera evidencia de la consulta?
Sí. La plataforma genera reportes, certificados, histórico y evidencia documental de las validaciones realizadas.
¿Validiti ayuda con homonimias?
Sí. Validiti ofrece servicios adicionales de due diligence e investigación para ayudar a confirmar o descartar hallazgos sensibles.
¿Validiti reemplaza el análisis del oficial de cumplimiento?
No. Validiti apoya el análisis con información y trazabilidad. La decisión final corresponde al equipo responsable.
Identifica PEPs y
documenta tus validaciones de riesgo
Valida contrapartes en más de 300 fuentes, consulta PEPs nacionales e internacionales y genera evidencia trazable para tus procesos de cumplimiento.
