Monitoreo continuo de terceros para detectar cambios a tiempo
La situación de una persona o empresa puede cambiar después de la vinculación. Un proveedor puede aparecer en una lista, una contraparte puede adquirir una nueva condición de riesgo o una consulta anterior puede dejar de reflejar su situación actual.
Con Validiti puedes programar el seguimiento de personas naturales y jurídicas, consultar cada ejecución, revisar evidencias y conservar un histórico que ayude a mantener actualizada tu debida diligencia.
Validar una vez no siempre es suficiente
La consulta inicial responde quién era la contraparte en el momento de la vinculación. El monitoreo ayuda a saber si, con el paso del tiempo, apareció información que exige revisar el nivel de riesgo, actualizar el expediente o aplicar un control adicional.
Sin un proceso recurrente, los equipos dependen de calendarios manuales, archivos dispersos y consultas que pueden ejecutarse tarde o quedar sin evidencia.
¿Qué es el monitoreo continuo de terceros?
Es el seguimiento periódico de personas o empresas ya vinculadas para identificar cambios relevantes en las fuentes definidas por la organización.
La periodicidad y el alcance deben responder al riesgo, las políticas internas y el programa de cumplimiento aplicable.
En SAGRILAFT, la actualización de la debida diligencia debe realizarse con la periodicidad definida por la empresa y cuando los cambios jurídicos o reputacionales de la contraparte lo hagan necesario.
Cómo funciona el monitoreo en Validiti
Por protección de la información sensible, las notificaciones deben dirigir al usuario autenticado a la plataforma; los datos detallados no deben enviarse por correo.
01
Selecciona
Una persona natural o jurídica desde el historial.
02
Define
La periodicidad y la configuración aplicable.
03
Activa
El monitoreo de acuerdo con el plan contratado.
04
Consulta
Cada nueva ejecución desde el historial.
05
Revisa
El informe y las evidencias dentro de la plataforma.
06
Ajusta
Detén o modifica el seguimiento cuando cambie la necesidad.
Casos de uso
- Proveedores y contratistas críticos.
- Clientes o contrapartes de mayor riesgo.
- Personas expuestas políticamente y relaciones asociadas, según el procedimiento interno.
- Representantes legales, accionistas o personas relacionadas con una empresa.
- Empleados o terceros en cargos sensibles, cuando exista finalidad y base jurídica.
- Relaciones comerciales de larga duración que requieren actualización periódica.
Monitoreo para SAGRILAFT, SARLAFT y debida diligencia
El monitoreo no sustituye el sistema de cumplimiento ni el análisis del oficial. Ayuda a ejecutar y documentar una parte del proceso de conocimiento y actualización de contrapartes.
Validiti permite convertir una obligación periódica en un flujo más controlado: seleccionar a quién seguir, definir la frecuencia, consultar resultados, revisar evidencias y conservar histórico.
Qué aporta a tu proceso
Actualización del conocimiento de la contraparte
Ayuda a evitar que una validación antigua sea la única evidencia disponible durante toda la relación.
Periodicidad alineada con el riesgo
Permite organizar revisiones según el perfil de la contraparte y las reglas definidas por la organización.
Historial de ejecuciones
Conserva la secuencia de revisiones para entender qué se consultó y cuándo se produjo un resultado.
Acceso a informes y evidencias
Facilita revisar el detalle de cada ejecución y sustentar análisis, escalamiento o decisiones.
Control operativo desde un solo entorno
Integra el monitoreo con el historial general de consultas para reducir dispersión y reprocesos.
Preguntas frecuentes (FAQ)
¿A quién se puede monitorear en Validiti?
El módulo está previsto para personas naturales y jurídicas. No aplica al monitoreo de vehículos.
¿Todas las contrapartes deben tener la misma periodicidad?
No. La frecuencia debe definirse según el riesgo, la política interna, el tipo de relación y la obligación aplicable.
¿El monitoreo envía información sensible por correo?
No debería hacerlo. Las notificaciones informan que existe una actualización y llevan al usuario autorizado a la plataforma para consultar el detalle.
¿Puedo ver resultados anteriores?
Sí. El módulo contempla historial de ejecuciones, informes y acceso a evidencias.
¿El monitoreo reemplaza la revisión del oficial de cumplimiento?
No. Automatiza seguimiento y conserva evidencia, pero el análisis, el escalamiento y la decisión corresponden a los responsables de la organización.
No dejes que tu debida diligencia quede desactualizada
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